1.有关规定与金融理财师的标准作业流程相同，必须先了解客户的家庭情况、财务情况、过去的投资经验与曾投资完的金融产品类型，及其要达到理财目标的流通性与盈利性需求，只有充分体现KYC，才能知道顾客现在和未来适合于投资钱，及其可承受的主要损失等定义安全风险的要素，然后再根据产品的安全风险进行匹配，设计适度的资产配置，让顾客在兼具风险承受度的基础上，有较高几率达到其理财目标。
2.针对经营机构来讲，通过执行掌握评定投资人和商品、配对销售、加强内部管理等适当性分配，可以促进经营机构规范自身行为，有效管理风险，提升投资服务，提升差异化营销能力，有利于证券期货行业的健康发展。
评论列表 共有 0 条评论
发表评论 取消回复